Стать клиентом WAP сайт ФОРА-КАПИТАЛ Проф. участникам Брокерское обслуживание Кредитование Торговля по телефону Торговля через Интернет Отчетность Информационная поддержка Обучение Пробный доступ к программам Бесплатный междугородний номер
Услуги >> Отчетность >> Структура отчетов, предоставляемых клиентам, по операциям на срочном рынке

Структура отчетов, предоставляемых клиентам, по операциям на срочном рынке

1. Заголовочная часть отчета

В этой части отчета содержится информация о типе отчета (ежедневный, итоговый), торговой площадки (FORTS), отчетном периоде, наименовании и торговом счете клиента, договоре клиента с Компанией.

О Т Ч Е Т об операциях, совершенных по счету клиента на площадке FORTS Заголовок отчета с указанием на торговую площадку FORTS.
Отчетный период с …………………по ………………… Отчетный период для итоговых отчетов и отчетная дата для ежедневных отчетов
Клиент: ….Наименование/ФИО …….    Регистр: …… номер……. Наименование клиента и номер торгового (инвестиционного) счета клиента
Договор № …………. от ………………… Номер и дата договора о брокерском обслуживании клиента


2. Таблица состояния денежных средств клиента

В этой части отчета содержится обобщенная информация о движении денежных средств клиента за отчетный период.

Начальный остаток (всего на денежном счете) 0,00 Остаток денежных средств на счете клиента на начало отчетного периода
Зачислено средств 0,00 Сумма, внесенная клиентом на торговый счет
Выведено средств 0,00 Сумма, выведенная в отчетном периоде со счета клиента по его поручениям
Вариационная маржа по операциям с фьючерсными контрактами 0,00 Общая сумма начисленной или списанной (со знаком минус) за отчетный период вариационной маржи по фьючерсным позициям клиента
Премия по операциям с опционами 0,00 Общая сумма полученной клиентом или уплаченной (со знаком минус) за отчетный период премии за покупку или продажу опционов
Биржевой сбор по операциям с фьючерсными контрактами 3,00 Общая сумма биржевого сбора, уплаченного клиентом за совершенные в отчетном периоде сделки с фьючерсами
Биржевой сбор по операциям с опционами 0,00 Общая сумма биржевого сбора, уплаченного клиентом за совершенные в отчетном периоде сделки с опционами
Вознаграждение брокера 0,00 Общая сумма комиссии, уплаченной клиентом Компании за совершенные в отчетном периоде срочные сделки
Штраф за овердрафт 0,00 Общая сумма штрафов, удержанных с клиента за недостаток средств гарантийного обеспечения  открытых позиций клиента в отчетном периоде
Прочие расходы 0,00 Общая сумма прочих операций с денежными средствами клиента, не указанных выше (в т.ч. возврат излишне уплаченных сумм, которые учитываются как расходы клиента со знаком минус). Расшифровка всех платежей приводится в таблице отчета, следующей за текущей.
Начальный остаток (всего на залоговом счете) 0,00 Денежная оценка ЦБ, переданных клиентом в залог открытых позиций по срочным контрактам, на начало отчетного периода
Движение средств по залоговому счету (зачисление, списание, переоценка) 0,00 Суммарная величина изменений оценки ЦБ, переданных клиентом в залог открытых позиций, за отчетный период
Конечный остаток на денежном счете   Параметры итогового остатка на счете денежных средств клиента на конец отчетного периода (см. следующие 3 строки):
Свободно 0,00 Сумма остатка денежных средств клиента, свободная от обязательств, т.е. остаток ДС, который можно использовать для открытия срочных позиций. Величина со знаком минус означает задолженность клиента по средствам гарантийного обеспечения открытых позиций. На отрицательную величину свободных ДС начисляются штрафы за недостаток средств на счете согласно Условиям и Тарифам.
в Г.О. 0,00 Общая сумма денежных средств клиента, заблокированная под Гарантийное Обеспечение открытых позиций клиента на конец отчетного периода
Всего на денежном счете 0,00 Общая сумма денежных средств клиента на счете (включая средства, заблокированные под ГО) на конец отчетного периода
Конечный остаток на залоговом счете   Параметры итоговой оценки ЦБ клиента на залоговом счете на конец отчетного периода (см. следующие 3 строки):
Свободно 0,00 Сумма оценки ЦБ клиента, свободная от обязательств по открытым срочным позициям клиента на конец отчетного периода.
в Г.О. 0,00 Часть оценки ЦБ клиента, заблокированная под Гарантийное Обеспечение открытых позиций клиента на конец отчетного периода
Всего на залоговом счете 0,00 Общая сумма денежной оценки ЦБ клиента, переданных в залог открытых позиций по срочным контрактам, на конец отчетного периода.


3. Таблица операций с денежными средствами клиента

В этой части отчета приводится расшифровка всех операций по счету с денежными средствами клиента. В итоговых отчетах не приводится детализация вариационной маржи, премии, биржевой комиссии и комиссии Компании за сделки клиента по каждому срочному контракту на каждый день. В итоговых отчетах может также не указываться детализация штрафных санкций за недостаток средств ГО на счете клиента. В представленной ниже таблице приведены примеры основных операций с денежными средствами, проводимых по счетам клиентов.

Дата Зачислено Списано Основание  
    0,00 БС за открытие счета Комиссия биржи, взимаемая за открытие счета (раздела счетов)
    0,00 БС за ведение раздела счетов Комиссия биржи, взимаемая за ведение раздела счетов (для клиентов - брокеров)
  0,00   .........номер поручения......... Зачисление собственных средств клиента на торговый счет по указанному поручению
    0,00 .........номер поручения......... Списание (вывод) собственных средств клиента с торгового счета по указанному поручению
    0,00 Комиссия банка за выдачу наличных ДС Комиссия, взимаемая обслуживающим банком за выдачу наличных денежных средств
  0,00   Возврат комиссии банка Возврат комиссии банка, если банк не удержал комиссию за выдачу наличных денежных средств
    0,00 НДФЛ по текущим выплатам Удержание подоходного налога при выплате денежных средств в текущем налоговом периоде
  0,00   Вариационная маржа, контракт ............ Положительная вариационная маржа, начисленная клиенту за день по операциям (открытым позициям) с указанным контрактом
    0,00 Вариационная маржа, контракт ............ Списание отрицательной вариационной маржи, начисленной клиенту за день по операциям с указанным контрактом
    0.00 Премия по опциону, контракт ............ Уплаченная клиентом за день премия по операциям с указанным опционом
  0,00   Премия по опциону, контракт ............ Полученная клиентом за день премия по операциям с указанным опционом
    0,00 Биржевой сбор, контракт ............ Комиссия, уплаченная бирже за день по операциям с указанным контрактом
    0,00 Вознаграждение брокера, контракт ........ Комиссия, удержанная Компанией за день по операциям с указанным контрактом. Суммарная величина этой комиссии и комиссии биржи соответствует параметрам тарифного соглашения.
    0,00 БС за экспирацию опционов Комиссия, уплаченная бирже за исполнение опционов
    0,00 БС за исполнение фьючерсов Комиссия, уплаченная бирже за исполнение фьючерсов
    0,00 Комиссия брокера за экспирацию опционов Комиссия, удержанная Компанией за исполнение опционов. Суммарная величина этой комиссии и комиссии биржи соответствует параметрам тарифного соглашения.
    0,00 Комиссия брокера за исполнение фьючерсов Комиссия, удержанная Компанией за исполнение фьючерсов. Суммарная величина этой комиссии и комиссии биржи соответствует параметрам тарифного соглашения.
  0,00   Возврат излишне удержанной комиссии Возврат на торговый счет клиента части удержанной ранее комиссии, если Компанией была допущена ошибка
    0,00 Овердрафт на сумму .......................... Удержание штрафа за недостачу на счете клиента средств ГО с указанием  отрицательного остатка свободных средств
    0,00 НДФЛ за предыдущий год Удержание подоходного налога за предыдущий налоговый период, исчисленного Компанией по итогам прошедшего календарного года
  0,00   Возврат НДФЛ за предыдущий год Возврат излишне удержанного Компанией в предыдущем налоговом периоде подоходного налога
    0,00 Оплата Торговой Программы Абонентская плата, взимаемая Компанией за использование клиентом торговой программы
    0,00 Комиссия брокера за оформление договора Комиссия Компании, однократно удерживаемая с клиента при заключении с ним договора о брокерском обслуживании


4. Таблица срочных сделок, совершенных по поручению клиента

В этой части отчета приводится список всех срочных сделок, совершенных по торговому счету клиента. Сделки представлены в порядке их совершения раздельно по фьючерсным контрактам и по опционам. Таблица сделок представлена только в ежедневных отчетах, в итоговые отчеты она может быть включена по дополнительному запросу клиента.

Дата/Время Номер сделки Контракт Операция Количество Цена Сумма сделки
             
             
             

Дата/Время – дата и время заключения сделки.
Номер сделки – биржевой код сделки.
Контракт – вид и наименование срочного контракта.
Операция – Покупка или Продажа срочного контракта.
Количество – количество контрактов по сделке.
Цена – цена одного фьючерсного контракта или величина премии одного опциона.
Сумма сделки – общая сумма сделки по фьючерсному контракту или сумма полученной/уплаченной премии по опциону.


5. Таблица открытых позиций и оборотов клиента

В данной таблице отражаются параметры открытых позиций по срочным контрактам на начало и конец отчетного периода, а также суммарные значения параметров оборотов по каждому срочному контракту, учитывавшемуся на торговом счете клиента в отчетном периоде. Таблица разбита на две части отдельно по фьючерсным контрактам и отдельно по опционам.

Контракт Bх. к-во Bх. ГО Куплено Продано Исх. к-во Исх. ГО Маржа Расчетная цена Биржевой сбор Комиссия брокера
                     
                     
                     

Контракт – вид и наименование срочного контракта.
Bх. к-во – количество открытых позиций по срочному контракту на начало отчетного периода (проданный срочный контракт отражается в таблице со знаком минус).
Bх. ГО – сумма требований Гарантийного Обеспечения открытых позиций по срочному контракту на начало отчетного периода.
Куплено – общее количество купленных за отчетный период контрактов указанного срочного инструмента.
Продано – общее количество проданных за отчетный период контрактов указанного срочного инструмента.
Исх. к-во – количество открытых позиций по срочному контракту на конец отчетного периода (проданный срочный контракт отражается в таблице со знаком минус).
Исх. ГО – сумма требований Гарантийного Обеспечения открытых позиций по срочному контракту на конец отчетного периода.
Расчетная цена – цена, принимаемая биржевой системой в качестве базового показателя для клиринговых расчетов на конец отчетного периода.
Биржевой сбор – общая сумма биржевого сбора, уплаченного клиентом за совершенные в отчетном периоде сделки с указанным срочным контрактом.
Комиссия брокера – общая сумма комиссии, уплаченной клиентом Компании за совершенные в отчетном периоде сделки с указанным срочным контрактом.


ПРИЕХАТЬ ПОЗВОНИТЬ НАПИСАТЬ ПИСЬМО ICQ консультант
ЮРИДИЧЕСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ | КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ © 2000-2005 ООО ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФОРА-КАПИТАЛ"