Стать клиентом WAP сайт ФОРА-КАПИТАЛ Проф. участникам Брокерское обслуживание Кредитование Торговля по телефону Торговля через Интернет Отчетность Информационная поддержка Обучение Пробный доступ к программам Бесплатный междугородний номер
Услуги >> Отчетность >> Структура ежедневного отчета клиенту по операциям с ценными бумагами

Структура ежедневного отчета клиенту по операциям с ценными бумагами

1. Заголовочная часть отчета

В этой части отчета содержится информация о типе отчета, торговой площадке, отчетном периоде, наименовании и торговом счете клиента, договоре клиента с Компанией.

О Т Ч Е Т по операциям Клиента в ТС …………. Заголовок отчета с указанием на торговую площадку (ММВБ НГЦБ или РТС СГК – для торговли акциями Газпрома)
Составитель отчета: ООО ИК "ФОРА-КАПИТАЛ" Указание на Компанию, предоставившую отчет
Отчетный период  ………………… Отчетная дата
Клиент: ….Наименование/ФИО .. .(номер) Наименование клиента и номер торгового (инвестиционного) счета клиента
Договор № …………. от ………………… Номер и дата договора о брокерском обслуживании клиента


2. Таблица сделок с ценными бумагами, совершенных по поручению клиента

В этой части отчета приводится список всех сделок с ценными бумагами, совершенных по торговому счету клиента. Сделки представлены в порядке их совершения раздельно по покупке и по продаже ценных бумаг.

Дата/Время Инструмент Операция Тип операции Количество Цена Сумма сделки Тариф Расходы
                 
                 
                 

Дата/Время – дата и время заключения сделки.
Инструмент – эмитент и вид ценной бумаги
Операция – Покупка или Продажа ценной бумаги.
Тип операции – биржевая или иная сделка (например, специальная сделка РЕПО по переносу отрицательного остатка ценных бумаг на счете при маржинальной торговле).
Количество – количество контрактов по сделке.
Цена – цена одной ценной бумаги. По облигациям указывается цена одной облигации в рублях, включая сумму накопленного купонного дохода по облигации.
Сумма сделки – общая сумма сделки с ценными бумагами, включая общую сумму накопленного купонного дохода по облигациям.
Тариф – иные расходы по сделке (например, комиссия контрагента по сделке Репо)
Расходы – биржевая комиссия за совершенную сделку.


3. Таблица денежных расчетов по совершенным сделкам

В этой части отчета содержится обобщенная информация о денежных расчетах по совершенным за отчетную дату сделкам с ценными бумагами.

Оборот по покупкам в ТС: 0,00 Общая сумма денежных средств, затраченная клиентом за день на оплату ценных бумаг
Оборот по продажам в ТС: 0,00 Общая сумма денежных средств, полученная клиентом за день от продажи ценных бумаг
Расходов по сделкам в ТС: 0,00 Общая сумма биржевой комиссии, уплаченной клиентом за совершенные сделки с ЦБ за день
Тариф по сделкам в ТС: 0,00 Общая сумма иных расходов по сделке (например, комиссия депозитария в некоторых случаях)
Тариф за сделки РЕПО: 0,00 Общая сумма комиссии контрагента (первая строка) и комиссии Компании (вторая строка), удерживаемой с клиента за сделки РЕПО. Суммарно эти две строки составляют комиссию клиента за сделки РЕПО по переносу отрицательного остатка ЦБ при маржинальной торговле, соответствующую утвержденным тарифам
Комиссия за обслуживание сделок РЕПО: 0,00
Комиссия за обслуживание биржевых сделок: 0,00 Общая сумма комиссии Компании за день по биржевым сделкам клиента. Взимается согласно утвержденным тарифам с оборота, равного суммарному обороту по первым двум строкам текущей таблицы за вычетом оборота по специальным сделкам РЕПО.


4. Таблица движения денежных средств по счету клиента

В этой части отчета содержится обобщенная информация о движении денежных средств по торговому счету клиента.

Входящий остаток денежных средств в ТС: 0,00 Остаток денежных средств на счете клиента (включая средства, предоставленные клиенту по договору банковского кредитования) на начало дня. Со знаком минус отражается задолженность клиента перед Компанией.
Перечислено в ТС: 0,00 Сумма денежных средств, поступившая в течении дня на торговый счет на основании поручений клиента
Выведено из ТС: 0,00 Сумма денежных средств, выведенная в течении дня с торгового счета на основании поручений клиента
Сальдо расчетов по сделкам в ТС: 0,00 Общее сальдо торговых операций клиента за текущий день. Рассчитывается на основании данных предыдущей таблицы.
Начислено/списано обязательств по неторговым операциям: 0,00 Общее сальдо прочих операций с денежными средствами клиента, (прочие списания и зачисления, не указанные выше). Расшифровка всех платежей приводится в последней таблице отчета. Положительная сумма означает возврат денежных средств на торговый счет клиента, а сумма с отрицательным знаком отражает удержание платежей со счета.
Исходящий остаток средств в ТС: 0,00 Общая сумма денежных средств на счете клиента (включая средства, предоставленные клиенту по договору банковского кредитования) на конец дня. Со знаком минус отражается итоговая задолженность клиента перед Компанией.


5. Таблица движения ценных бумаг и оборотов

В данной таблице отражаются состав и изменение портфеля ценных бумаг клиента, а также обороты за день по каждой ценной бумаге, входящей в портфель клиента. Параметры текущей цены и стоимости портфеля ЦБ приводятся в таблице исключительно в справочных целях. Обязательства клиента по возврату ЦБ, возникшие в результате совершения специальных сделок РЕПО, в настоящей таблице не отражаются.

Инструмент Вход. остаток Зачислено Списано Выход. остаток Текущая  цена Общая стоимость
             
             
             

Инструмент – наименование и вид ценной бумаги.
Вход. остаток – количество указанных ценных бумаг в портфеле клиента  на начало дня.
Зачислено – общее количество указанных ценных бумаг, зачисленных в течение дня на торговый счет клиента, включая ЦБ по сделкам покупки, указанным в этом отчете в таблице сделок, а также ЦБ, зачисленные на торговый счет на основании депозитарных поручений клиента.
Списано – общее количество указанных ценных бумаг, списанных в течение дня с торгового счета клиента, включая ЦБ по сделкам продажи, указанным в этом отчете в таблице сделок, а также ЦБ, списанные со счета на основании депозитарных поручений клиента.
Выход. остаток – итоговое количество указанных ценных бумаг в портфеле клиента  на конец дня.
Текущая  цена – цена одной ЦБ на конец дня. По облигациям цена указывается в рублях без учета накопленного купонного дохода. Данный показатель приводится в отчете в справочных целях.
Общая стоимость – общая стоимость указанных ценных бумаг в портфеле клиента на конец дня. В стоимость портфеля не включается накопленный купонный доход по облигациям. Данный показатель приводится в отчете в справочных целях.


6. Таблица платежей по неторговым операциям

В этой части отчета приводится расшифровка всех платежей по счету клиента, за исключением платежей по сделкам, приведенных в таблице расчетов по сделкам, и денежных переводов, осуществляемых по поручению клиента (приведены во второй и третьей строках таблицы движения денежных средств). Сальдо всех операций, отраженных в данной таблице, составляет сумму прочих зачислений/удержаний по счету клиента, отражаемую в предпоследней строке таблицы движения денежных средств. В представленной ниже таблице приведены примеры основных неторговых операций с денежными средствами, проводимых по счетам клиентов.

Дата Вид списания Начислено Списано  
  Дивиденды 0,00   Поступление на торговый счет клиента денежных средств, выплачиваемых эмитентами ЦБ
  Погашение купона 0,00  
  Погашение облигации 0,00  
  Депо. Сбор   0,00 Оплата требований обслуживающего депозитария, например, оплата комиссии за открытие счета в депозитарии Газпромбанка
  За перевод ЦБ по счетам ДЕПО   0,00 Оплата требований обслуживающего депозитария, связанных с операциями перевода ЦБ по поручению клиента
  Возмещение расходов за снятие наличных денег 0,00 0,00 Комиссия, взимаемая обслуживающим банком за выдачу наличных денежных средств (отражается по списанию), а также возврат комиссии банка, если банк не удержал комиссию за выдачу наличных средств (отражается по зачислению).
  Удержан налог на доходы физ. лиц 0,00 0,00 Удержание подоходного налога (отражается по списанию) или возврат налога, излишне удержанного Компанией в предыдущем налоговом периоде (отражается по зачислению).
  Возврат излишне удержанной комиссии 0,00   Возврат на торговый счет клиента части удержанной ранее комиссии в соответствии с утвержденными тарифами, а также в случае, если Компанией была допущена ошибка
  Оплата торговой программы   0,00 Абонентская плата, взимаемая Компанией за использование клиентом торговой программы
  Комиссия за оформление договоров   0,00 Комиссия Компании, однократно удерживаемая с клиента при заключении с ним договора о брокерском обслуживании
  Комиссия за перенос отрицательных остатков   0,00 Комиссия Компании за перенос отрицательного денежного остатка на следующий торговый день, взимаемая при маржинальной торговле в  соответствии с  утвержденными тарифами
  Заемные средства 0,00 0,00 Зачисление в начале торгового дня и списание в конце дня денежных средств, предоставленных клиенту по договору банковского кредитования. Сумму использованных заемных средств на начало и конец дня составляет разность лимита кредитования по договору клиента с Банком и соответствующей суммы остатка заемных средств: на начало дня зачисленной или на конец дня списанной.
  Процент Банка за кредит   0,00 Комиссия за предоставление заемных средств, начисляемая Банком по договору банковского кредитования и списываемая со счета в соответствии с поручением клиента.


ПРИЕХАТЬ ПОЗВОНИТЬ НАПИСАТЬ ПИСЬМО ICQ консультант
ЮРИДИЧЕСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ | КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ © 2000-2005 ООО ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФОРА-КАПИТАЛ"